在(zài)“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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