科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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