为了让自己(jǐ)的限售(shòu)股解禁(jìn)后能获得好的(de)回(huí)报，上市公司(sī)董事长雇人拉抬自家(jiā)的(de)股票价(jià)格，然后高位出货。

　　最近，中国(guó)证监会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了(le)一则(zé)行(xíng)政处罚决定书，引发市(shì)场关注。时为新(xīn)美星(xīng)董事长何德平和其配偶(ǒu)黄秀芳提(tí)供资金，委托蒋(jiǎng)维(wéi)对新美星(xīng)进行“市值管理”，维持、抬高公司股价，以便后(hòu)续自(zì)己减持获利。蒋维跟毛明土、李传武(wǔ)合谋(móu)，控制35个证券账户，利用资(zī)金(jīn)优(yōu)势(shì)、持股优势，连续集中交易新(xīn)美星，影响(xiǎng)公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对(duì)此(cǐ)操纵证(zhèng)券市场(chǎng)行为(wèi)，罚没合计9567.12万(wàn)元(yuán)；还(hái)对何德平信(xìn)息(xī)披露违法违规，给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

　　我们一起来(lái)看看，究(jiū)竟是(shì)怎么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬自(zì)家股票

　　多人合谋操(cāo)纵股价

　　根(gēn)据(jù)证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书披露(lù特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗)的(de)信息，新美星董(dǒng)事长(zhǎng)、法(fǎ)定代表(biǎo)人、实际(jì)控制人何(hé)德平和他的(de)妻子(zi)黄秀芳当时向时任独墅湖文化传播有限公司董事长(zhǎng)蒋维，提供保(bǎo)证金(jīn)约3200万元，这(zhè)些(xiē)钱部分来自他们所掌(zhǎng)控的上(shàng)海海得泽广投资管理中心（普通(tōng)合(hé)伙）（简称海得(dé)泽广(guǎng)）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金的(de)目的是，委托蒋维对“新美星”进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高(gāo)“新美星”股价，以便(biàn)何德(dé)平所持“新美(měi)星(xīng)”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得(dé)好的回报。

　　蒋维(wéi)在收到保证(zhèng)金后，即开始利用控制的证券(quàn)账户(hù)并联合其(qí)他市场资金在二级市场买入并交易(yì)“新美星”，且在后续操作(zuò)中向(xiàng)黄(huáng)秀芳(fāng)反馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还找了两个帮手共(gòng)同合谋。他(tā)经人(rén)介绍(shào)认(rèn)识(shí)并联合毛明土、李传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛(máo)明土、李传武控制(zhì)各自筹得的证(zhèng)券账户、资金开始与(yǔ)蒋维共同(tóng)交(jiāo)易“新美星”；在此期间，主(zhǔ)要由蒋维(wéi)与毛(máo)明土联系，传递、沟(gōu)通各自操盘情况(kuàng)，以利于两方交易决策，更好地共同抬高“新美星”股价(jià)。

　　根(gēn)据监(jiān)管(guǎn)披露(lù)的信息，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个(gè)证券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户(hù)组），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美(měi)星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综指26.09个百分点，偏离同期行业(yè)指数(shù)25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成交(jiāo)金(jīn)额5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此(cǐ)期间，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武合谋，利用(yòng)资金优势、持股优(yōu)势，连续集中交易“新美星(xīng)”，影响股(gǔ)票交易价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗 alt="惊呆(dāi)了！董事长雇人拉抬股价、高位出(chū)货(huò)，竟辩称是(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230528075705722.png">

　　操纵35个账户拉抬(tái)股(gǔ)价、集中(zhōng)出货

　　违(wéi)法获利(lì)近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看(kàn)看(kàn)，蒋维联合毛明土、李传武，控(kòng)制(zhì)35个证券账户（简称账户组），是怎(zěn)么拉高(gāo)“新美星”股价，然(rán)后出(chū)货，违法获利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中(zhōng)交易“新美星”，申(shēn)买量占市场(chǎng)申买量比(bǐ)例超20％的交易日有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组持股总数占总股本比例自(zì)2019年(nián)3月5日开始超过5％，持(chí)续至(zhì)2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股达(dá)到峰值，占(zhàn)流通股本的比例24.74％，持(chí)股占总股本的(de)比例(lì)8.13％。账户(hù)组具备资(zī)金优势和持股(gǔ)优(yōu)势。

　　具(jù)体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续(xù)大量(liàng)买入“新美星(xīng)”，当日申买排名(míng)第一，竞价(jià)买入成交排名第一，至2019年2月28日期末(mò)持股量(liàng)为(wèi)期初持股量38.71倍(bèi)，持股(gǔ)量(liàng)显著增加。在此期间，“新(xīn)美星(xīng)”股价(jià)累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离(lí)同期创业板综指(zhǐ)3.33个(gè)百分点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户(hù)组集中拉抬“新(xīn)美星”，期(qī)末持股量较期初(chū)增加124.23％，持股量(liàng)涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户组有两段典(diǎn)型的拉抬期(qī)间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以(yǐ)不低(dī)于卖一价(jià)或市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不低于卖一(yī)价或市(shì)价(jià)申(shēn)买2,950,300股，占账户组同期申买量(liàng)41.33％，对(duì)应成交股(gǔ)数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期间(jiān)，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏(piān)离同期创业板综指(zhǐ)21.32个百分(fēn)点，偏离(lí)同期行业指数(shù)22.28个(gè)百分点。

　　第三阶(jiē)段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组(zǔ)集中卖出“新美星”。在(zài)此期(qī)间，“新(xīn)美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数(shù)1.03个(gè)百分(fēn)点。

　　此(cǐ)外，操(cāo)纵期间，涉案账户组还多次实施(shī)盘中拉抬(tái)和对倒，并(bìng)反向卖出获利(lì)的行为。经测算，扣(kòu)除(chú)佣金和相关税费，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理财、而非操(cāo)纵股价(jià)

　　证监会不予(yǔ)采纳，罚没近(jìn)亿元(yuán)

　　关于操纵股(gǔ)价，何德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出(chū)多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没(méi)有操纵动(dòng)机。

　　第二，在案证据不(bù)足以证明蒋维受何(hé)德平或黄秀(xiù)芳(fāng)委托，联合(hé)他人(rén)操纵(zòng)股价，一是“市值管理”不等同于“操纵证(zhèng)券市场”；二(èr)是黄秀芳与蒋维系委托(tuō)理财关系(xì)，而非操纵(zòng)股价；三(sān)是(shì)蒋维没有将其与毛明土、李传(chuán)武(wǔ)等人讨论交易新美星的情况告知(zhī)黄(huáng)秀芳(fāng)或(huò)何德平，涉案股东名(míng)册(cè)并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋维(wéi)也没有向黄(huáng)秀芳反馈过股(gǔ)东名册；四是蒋维没有(yǒu)与毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)就各(gè)自(zì)账户交易新美星的盈亏分配(pèi)进行约定；五是蒋维账户组(zǔ)利(lì)益与(yǔ)何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)利(lì)益并不(bù)一致，何(hé)德平(píng)、黄秀芳(fāng)不能控制(zhì)蒋维(wéi)账(zhàng)户组，蒋维获(huò)得(dé)黄秀芳资金后部分用于偿还债(zhài)务，部分(fēn)用于非法活动，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对(duì)毛明土(tǔ)账户组(zǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)账户(hù)组交易行(xíng)为承担(dān)责任。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋维(wéi)、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第五，不认可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔(bǐ)录的(de)合(hé)法性及真实性(xìng)。

　　第六(liù)，何德(dé)平对(duì)黄秀芳向蒋维提供(gōng)款项不(bù)知情、未参(cān)与，且何(hé)德平(píng)与黄(huáng)秀(xiù)芳系独(dú)立法律主体(tǐ)，即便夫(fū)妻或(huò)一致行动(dòng)人中一(yī)方存在不当行为(wèi)，不应推定或(huò)认定(dìng)另一(yī)方承担责(zé)任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及他们(men)的(de)代理人也(yě)就是否(fǒu)合谋、部分账户的控制关系、委托理财关系(xì)等提出(chū)了申诉(sù)意见。

　　对(duì)此，证监会回应，经(jīng)复核，对(duì)当事人(rén)及其代理人的主要(yào)陈(chén)述意见不(bù)予采纳。

　　证(zhèng)监会(huì)表示，本案为多(duō)个主体(tǐ)参与、多个环节实施、环(huán)环相(xiāng)扣、锁链式的上下游衔接、合作，共同完成的(de)操纵行(xíng)为。在案证据(jù)可以证明(míng)，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供资金作为(wèi)保证金，委托其通(tōng)过(guò)二级市(shì)场交(jiāo)易影响新美星股价，蒋维会向黄(huáng)秀芳反馈交易情况；何德平知悉并参与了本案行为；上述行为的实质是操(cāo)纵(zòng)股价，并非(fēi)合法理财。在案证(zhèng)据可(kě)以证明，蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武有共同影响“新(xīn)美星(xīng)”股价(jià)的(de)意图和目标(biāo)，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采(cǎi)取了联合(hé)影响股价的行动，属于共同(tóng)操纵行(xíng)为。

　　关于违法期(qī)间和责任承(chéng)担，证监会表(biǎo)示(shì)，由于(yú)2018年9月26日至(zhì)2019年2月14日期间蒋(jiǎng)维控制的账户交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起(qǐ)到一定程度锁仓(cāng)的作用，并且根据蒋(jiǎng)维笔(bǐ)录，毛明土(tǔ)知道蒋特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗维和上市(shì)公司的合作(zuò)，知道蒋维已经(jīng)有(yǒu)一定底仓(cāng)，才(cái)愿意买(mǎi)入“新美(měi)星”，因此毛明土和李传武(wǔ)的违法期间与(yǔ)蒋维(wéi)、黄秀芳、何德(dé)平一(yī)致。在此基础上(shàng)，在认(rèn)定及(jí)处罚时将合谋各方视为一(yī)个整体(tǐ)，不区别对待(dài)各方账(zhàng)户组。

　　证(zhèng)监(jiān)会认为，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武上述行为违反了2005年《证券法》第七(qī)十(shí)七条第一项规定，构成2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第二(èr)百(bǎi)零三条所述的操(cāo)纵(zòng)证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定(dìng)，证(zhèng)监会决定：就(jiù)操纵证券(quàn)市场行为，对何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳罚(fá)款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土(tǔ)、李传(chuán)武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息披露(lù)违法

　　被予以警告并罚款

　　另(lìng)外，关于何德平(píng)信息披露违法的相关情况(kuàng)，行政处罚决定(dìng)书披露，在新美(měi)星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽(zé)广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇(fù)持有(yǒu)公司80万(wàn)股股份，占(zhàn)新美(měi)星上市时总股本的1％。上市(shì)后，该部分股(gǔ)票继续由(yóu)海得泽广代(dài)持，海得(dé)泽(zé)广自(zì)2017年(nián)12月(yuè)19日开(kāi)始减持“新美(měi)星”股票，至2018年12月27日减持完毕(bì)。

　　关于何德平(píng)信息披(pī)露违法，何德平、黄秀芳及(jí)其代(dài)理人提出：第一，海得(dé)泽广与何(hé)德平、黄秀(xiù)芳二(èr)人不存在(zài)代(dài)持，涉(shè)案(àn)股份(fèn)系(xì)海得(dé)泽广为兰某代持，股(gǔ)份减持决(jué)策(cè)由海得泽广和兰(lán)某作出，海得泽广将(jiāng)减持(chí)所(suǒ)得汇入黄(huáng)秀芳指定(dìng)账户的原因(yīn)系兰某向黄秀(xiù)芳归(guī)还借款本息。第二，涉(shè)案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大(dà)性，不(bù)对投资者决(jué)策(cè)产生重(zhòng)大影响(xiǎng)，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何德平对(duì)借款、还款(kuǎn)等事项，不(bù)参与、不知(zhī)情，没有(yǒu)主观过错，不应受(shòu)到处罚。综上，请求不予(yǔ)处罚。

　　对(duì)此，证监会回(huí)应(yīng)，根据(jù)黄(huáng)秀(xiù)芳、兰某等询(xún)问笔录(lù)、海得泽广交易(yì)流(liú)水、资金流(liú)水及相关银行(xíng)账户流水，结合何德平、黄秀芳的(de)配(pèi)偶关系(xì)，代持资金(jīn)和减持所(suǒ)得系家庭共同财产，可以(yǐ)认(rèn)定海(hǎi)得泽广代何(hé)德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星股票(piào)。当事人所提相关(guān)理由不(bù)具有事实(shí)和法律(lǜ)依据(jù)，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际控制(zhì)人，未如实告(gào)知(zhī)上市公(gōng)司上述持股情况(kuàng)，导致(zhì)新美星在相关公告中(zhōng)均未披露(lù)相关情况，导致新(xīn)美星(xīng)违(wéi)反(fǎn)2005年(nián)《证券法》第六十三条规定，何德平的行(xíng)为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款(kuǎn)规定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就信息披露(lù)违法(fǎ)行为，对(duì)何德平(píng)给予警告(gào)，并处(chù)以40万元(yuán)罚款。

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