近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据2妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西2.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等(děng)违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度(dù)不(bù)同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规(guī)收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西)司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原(yuán)因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做(zuò)市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是(shì)国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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