金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北(běi)向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)（以下(xià)简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限公司（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)场外(wài)结算公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及宝马和特斯拉哪个档次高其他国家和地(dì)区的(de)境外投资者可通(tōng)过两地基础(chǔ)设施互(hù)联互通参与内(nèi)地银行(xíng)间金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联合公告(gào)发(fā)布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报(bào)价(jià)、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中清算业务的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为符合人民(mín)银(yín)行要(yào)求并完成内地银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境外(wài)机(jī)构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需(x宝马和特斯拉哪个档次高ū)同(tóng)时申请成为(wèi)场外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台互联(lián)提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境内(nèi)外(wài)投资者(zhě)提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对(duì)双方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银(yín)行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作原(yuán)则和(hé)具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券(quàn)及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和(hé)联络协商机制，共同维护(hù)“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序(xù)开(kāi)展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守相关(guān)监管规(guī)定及(jí)业(yè)务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服(fú)务，切实(shí)维护投资(zī)者合法权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异(yì)，评估(gū)和控(kòng)制(zhì)风险，理性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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