零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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