直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的(d泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文e)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文证协登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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