直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友zhèng)券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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