直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zh中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗èng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗