昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保障doi的时候怎么夹，doi是怎么夹行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)doi的时候怎么夹，doi是怎么夹用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为证券期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确(què)了(le)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查。

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