在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(s山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤hēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)561山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤0万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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