金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(ch阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢éng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的(de)收阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢(shōu)益(yì)或者避(bì)免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢