金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(d1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算á)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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