金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大在职教育是什么意思，补充在职是什么意思投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在职教育是什么意思，补充在职是什么意思在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 在职教育是什么意思，补充在职是什么意思