科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业(yè)匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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