在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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