昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市(中国欠别国钱吗shì)场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升(shēng)行(xíng)业(yè)信息基础设施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的(de)角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交易所交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保障证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务(wù中国欠别国钱吗)，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实(shí)施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网(wǎng)中国欠别国钱吗络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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