近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等(děng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)。其中，大(dà)连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清算(suàn)速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做(zuò)市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行(xíng)已被启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任意识(shí)，严格(gé)遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际(jì)金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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