科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行(x3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人íng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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