零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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