直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语zhèng)券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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