零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说>

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qì情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说ng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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