在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句jī)金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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