为了让自己的限(xiàn)售股解禁(jìn)后能(néng)获得(dé)好(hǎo)的回(huí)报(bào)，上市(shì)公(gōng)司董事长雇(gù)人拉抬自家(jiā)的(de)股票价格，然(rán)后高位出货。

　　最近，中国证监会网站披露了一则(zé)行政处罚(fá)决定书，引(yǐn)发市场(chǎng)关注。时为新美(měi)星(xīng)董事长何(hé)德平和其(qí)配(pèi)偶黄秀芳提(tí)供资金，委托(tuō)蒋维对新美星进行(xíng)“市值管理”，维持、抬高公(gōng)司股价，以(yǐ)便后(hòu)续自(zì)己减(jiǎn)持获利(lì)。蒋维跟毛(máo)明土、李传(chuán)武合(hé)谋，控制35个证券账户，利用(yòng)资金优势、持股优势(shì)，连续集中交易新(xīn)美星，影响公司股价(jià)，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最终，证监会(huì)对此操纵证券(quàn)市场行为，罚没合计9567.12万(wàn)元；还对何德(dé)平信息披露违法违规，给予警(jǐng)告，并处以40万(wàn)元罚(fá)款。

　　我们一起来(lái)看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬自家股票

　　多(duō)人合谋(móu)操纵股价

　　根(gēn)据证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书披露的信息，新(xīn)美星(xīng)董事长(zhǎng)、法(fǎ)定代表人、实际(jì)控制(zhì)人何德(dé)平和(hé)他的妻子黄秀芳当时向时任独墅(shù)湖文化传播有限(xiàn)公司董事(shì)长蒋维，提(tí)供保(bǎo)证金约3200万元，这(zhè)些钱部分来(lái)自(zì)他们(men)所掌控(kòng)的上海海得泽广投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（普通合伙）（简称海(hǎi)得泽广）减持“新美(měi)星”所(suǒ)得。

　　他们提供资金的目(mù)的(de)是，委托(tuō)蒋维(wéi)对“新美星”进(jìn)行“市值管(guǎn)理”，维持(chí)、抬高“新美星”股价，以便何德平所持“新(xīn)美(měi)星(xīng)”限售股于2019年4月26日解禁后(hòu)能(néng)够获得(dé)好的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证(zhèng)金后，即(jí)开始(shǐ)利用控(kòng)制的证券账户并联合其他(tā)市场(chǎng)资金在二级(jí)市场买入(rù)并(bìng)交易“新(xīn)美星”，且(qiě)在后续操(cāo)作中向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)其操作情(qíng)况。

　　据(jù)了解，这场操纵股价，蒋维还找了两个帮手(shǒu)共同合谋。他(tā)经人介绍认识(shí)并联合毛明土、李传武共同操(cāo)纵“新美星”；毛明(míng)土、李传武控制各(gè)自筹(chóu)得的证券账(zhàng)户、资金(jīn)开始与蒋维(wéi)共同交(jiāo)易“新美星(xīng)”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维与(yǔ)毛明(míng)土联系，传递、沟通各自操盘(pán)情况，以(yǐ)利于两方(fāng)交易(yì)决策，更好地共同抬高“新美星(xīng)”股价。

　　根(gēn)据(jù)监管披露(lù)的信息，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联(lián)合(hé)毛明土、李传武控制(zhì)“俞某华”等35个证券账户（简称账(zhàng)户组），交易(yì)“新美(měi)星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业(yè)板综(zōng)指(zhǐ)26.09个百分点，偏(piān)离(lí)同期行业(yè)指数(shù)25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成(chéng)交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此期间，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传(chuán)武合谋，利用资金优势(shì)、持股优势，连续集中(zhōng)交(jiāo)易“新美星”，影响(xiǎng)股票(piào)交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账(zhàng)户拉抬股价、集(jí)中出(chū)货

　　违法获利(lì)近4800万(wàn)元

　　我们具体来看看(kàn)，蒋维联合毛明土、李传武，控制35个证券账户（简称账户组），是怎么拉高“新美星(xīng)”股价，然(rán)后出货，违法获利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，账(zhàng)户组(zǔ)连续集中交易“新(xīn)美星(xīng)”，申买量(liàng)占市场申买量比例超(chāo)20％的(de)交易日(rì)有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖(mài)量占市场申卖量比例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值(zhí)达(dá)到37.66％。账户组(zǔ)持股总数占(zhàn)总(zǒng)股本比例自2019年(nián)3月(yuè)5日开始(shǐ)超过(guò)5％，持续至(zhì)2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持(chí)流通(tōng)股达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户(hù)组(zǔ)具备资金优势和持股优(yōu)势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日(rì)开(kāi)始，账户组持续大量(liàng)买入“新美星(xīng)”，当(dāng)日申买排名第一，竞价(jià)买入成交排(pái)名(míng)第一(yī)，至(zhì)2019年2月28日(rì)期末持股量为期初(chū)持股量38.71倍，持股量显著增加(jiā)。在此期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分点，偏离同期行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日(rì)，账(zhàng)户(hù)组集中拉抬“新美星(xīng)”，期末持(chí)股量较期(qī)初增加124.23％，持(chí)股量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账户(hù)组有(yǒu)两段典型的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不低于卖一价或市价(jià)申(shēn)买2,950,300股，占账户组同期申(shēn)买量(liàng)41.33％，对应成交股(gǔ)数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场成交(jiāo)量(liàng)22.20％。2019年(nián)3月1日(rì)至4月3日期(qī)间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价累计上涨36.46％，偏离同期(qī)创业板综指21.32个(gè)百分点，偏离(lí)同期(qī)行业(yè)指(zhǐ)数(shù)22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至(zhì)6月26日，账户(hù)组集中卖(mài)出“新美星”。在此期间，“新美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏(piān)离同(tóng)期创业板综指1.55个百分点，偏离同(tóng)期行业(yè)指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外，操(cāo)纵(zòng古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人)期(qī)间，涉案(àn)账户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为(wèi)。经(jīng)测(cè)算，扣除(chú)佣金和相关(guān)税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理财、而非操纵股(gǔ)价

　　证监会不予采纳，罚没近(jìn)亿元

　　关于操纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及其代理人提出多点(diǎn)申诉(sù)意见(jiàn)，请求不予(yǔ)处罚(fá)：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不(bù)足以(yǐ)证明蒋维受何(hé)德平(píng)或黄秀芳委(wěi)托，联合他(tā)人操纵股价(jià)，一是“市值管理”不(bù)等(děng)同(tóng)于“操纵证(zhèng)券市场”；二是黄秀(xiù)芳与(yǔ)蒋维(wéi)系委托理财(cái)关系，而非操纵股(gǔ)价；三是(shì)蒋维没有将其与毛明土(tǔ)、李传武等人讨论交易新美星的情况告知黄秀芳或何德平，涉(shè)案股东名册并非黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋(jiǎng)维(wéi)提(tí)供，蒋维也没(méi)有向黄秀芳(fāng)反馈过股东名册(cè)；四是蒋(jiǎng)维没有与毛(máo)明土(tǔ)、李传武就各(gè)自账(zhàng)户交易新美星的盈亏分(fēn)配进行(xíng)约定(dìng)；五是蒋维(wéi)账户组利益(yì)与何(hé)德平、黄秀芳(fāng)利(lì)益并不(bù)一致，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)不能控制蒋维账(zhàng)户组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于(yú)偿还债务，部分用(yòng)于(yú)非法活(huó)动，属于欺诈(zhà)或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳不应对毛明土账户组(zǔ)、李传(chuán)武(wǔ)账户组交易行为承担责任。

　　第(dì)四(sì)，部分账户不(bù)受(shòu)蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)控(kòng)制。

　　第五，不认可(kě)黄秀(xiù)芳2020年11月(yuè)25日(rì)询问笔录的合(hé)法性及(jí)真实(shí)性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供款项不知情、未参与(yǔ)，且何德(dé)平与黄秀芳(fāng)系独立法律(lǜ)主体，即便夫妻或一致行(xíng)动人中一方存在(zài)不当行为，不应(yīng)推定或(huò)认(rèn)定另一方(fāng)承(chéng)担(dān)责任。

　　另外(wài)，蒋维、毛明(míng)土、李传武，及他们的代(dài)理人也就是否合谋、部分账户的控(kòng)制关系、委托理(lǐ)财关系等提出(chū)了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会回应，经复(fù)核，对(duì)当事人及其代理人的主要陈述意见不予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监会表示，本(běn)案(àn)为多个主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)与、多个环节实施(shī)、环环相扣(kòu)、锁链(liàn)式的上(shàng)下游衔(xián)接(jiē)、合作，共同完(wán)成的操纵行为。在案(àn)证据可以(yǐ)证明，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳向蒋维(wéi)提供资金作(zuò)为保(bǎo)证(zhèng)金，委托(tuō)其通过(guò)二(èr)级市场交易影响(xiǎng)新美星(xīng)股价，蒋维会向黄秀芳反馈交(jiāo)易情况；何德平知(zhī)悉并参(cān)与了本(běn)案行为；上述行(xíng)为的实质是(shì)操纵股价(jià)，并非合法理财(cái)。在案证(zhèng)据可以(yǐ)证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响(xiǎng)“新美星(xīng)”股价的意图和(hé)目标，共同商议、谋(móu)划操盘、拉抬股(gǔ)价(jià)，并且采取了联合(hé)影响(xiǎng)股(gǔ)价的行动(dòng)，属于共同操纵行为。

　　关于违(wéi)法期间和责任(rèn)承担，证监会表(biǎo)示，由于2018年(nián)9月26日至2019年(nián)2月14日期间(jiān)蒋维控制的(de)账户交(jiāo)易(yì)“新美星”客观上为后续的(de)合谋操纵起到一定程度(dù)锁仓的(de)作用，并且根(gēn)据蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和(hé)上市(shì)公(gōng)司的合作，知道(dào)蒋维已经有一定底仓，才愿意买入“新美(měi)星”，因此(cǐ)毛明土和李(lǐ)传武的违法期间(jiān)与蒋维、黄秀芳、何德平一(yī)致(zhì)。在此基础上，在认定及处罚时将合谋各方视为一个整体，不(bù)区别对待各(gè)方(fāng)账户组。

　　证监会认为(wèi)，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上述(shù)行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一项规定，构成2005年《证券法(fǎ)》第(dì)二(èr)百零三条(tiáo)所述的操纵证(zhèng)券市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定(dìng)，证监会决(jué)定：就操(cāo)纵(zòng)证券市(shì)场行为，对何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)分(fēn)别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露(lù)违法

　　被(bèi)予以警(jǐng)告并罚款

　　另外，关于何德平信息披露违(wéi)法的相关情况(kuàng)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)披露(lù)，在新美星2016年4月上(shàng)市前，海得(dé)泽(zé)广(guǎng)代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份(fèn)，占新美星上市(shì)时总股本的1％。上市(shì)后，该(gāi)部分股票继续由海得泽广代持古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人(chí)，海得泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于(yú)何(hé)德平信息披露(lù)违法(fǎ)，何德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提(tí)出：第一，海得(dé)泽(zé)广与何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳二人不存在代(dài)持，涉案股份(fèn)系海(hǎi)得泽广为兰某代持(chí)，股(gǔ)份(fèn)减(jiǎn)持决策由海得泽广和兰某作出，海得泽广将减持所得汇(huì)入黄秀芳(fāng)指(zhǐ)定账(zhàng)户的原因(yīn)系兰某向黄秀(xiù)芳归还(hái)借款本息。第二，涉案股份仅为(wèi)1％，不(bù)具有重大性(xìng)，不对投资者决策产生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第三，即便(biàn)认定代持成立，何(hé)德平对借款、还款等事项，不参与(yǔ)、不(bù)知情，没有主观过错(cuò)，不应(yīng)受到处罚。综(zōng)上，请(qǐng)求(qiú)不予(yǔ)处罚。

　　对(duì)此(cǐ)，证监会回应，根据黄秀(xiù)芳、兰(lán)某等(děng)询(xún)问(wèn)笔(bǐ)录、海得泽(zé)广交(jiāo)易(yì)流水、资金流水及相关银(yín)行账户(hù)流水，结(jié)合何德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)的配偶关系，代持(chí)资金和减持(chí)所得系家庭共同(tóng)财(cái)产，可(kě)以认(rèn)定海得泽(zé)广代何德平、黄秀芳持有新美星股(gǔ)票。当事(shì)人所提相关理(lǐ)由(yóu)不具有事实和(hé)法(fǎ)律(lǜ)依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作(zuò)为(wèi)上市公司实际控(kòng)制人，未如实(shí)告知(zhī)上市公司(sī)上述持股(gǔ)情况，导致新(xīn)美星(xīng)在(zài)相关公告(gào)中均未披露(lù)相关情况(kuàng)，导(dǎo)致新美星违反2005年《证(zhèng)券法》第(dì)六十三条规定(dìng)，何德平的行为(wèi)构成2005年《证券法》第一百九十(shí)三条第三款规定(dìng)的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决(jué)定：就信息披露违(wéi)法行为(wèi)，对(duì)何德平给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

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