直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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