科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大违法(fǎ)行打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人lor: #ff0000; line-height: 24px;'>打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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