零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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