直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者(zhě)从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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