在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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