直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高rong>营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(d睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高e)警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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