科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票(pi所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文ào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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