在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称(ch张大大到底是什么来头ēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

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　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

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　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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