科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并(瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织bìng)根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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