近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期(qī)持(chí)续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发布信(xìn)息(xī)，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及(jí)债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。HBC路由器能用WiFi吗其中，大(dà)连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的(de)现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平(píng)市(shì)城市(shì)发展投资(zī)控股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)HBC路由器能用WiFi吗协(xié)会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家(jiā)机(jī)构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机(jīHBC路由器能用WiFi吗)构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监管(guǎn)从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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