零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写n)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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