金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shà压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗ng)市公司(sī)及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的(de)重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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