零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)两丈等于多少米行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)两丈等于多少米拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经两丈等于多少米营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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