零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(r黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗ù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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