金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者(z小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询hě)法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气(qì)正的(de)企业文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询