直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。选择复句例子十个，选择复句例子5个p>

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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