近(jìn)期交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机(jī)构存在债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等(děng)方式参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机(jī)构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常(cháng)秩序造(zào)成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市(sh索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的ì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商(shāng)作为银行间(jiān)市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流(索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商(shāng)业银(yín)行特别(bié)是国有大行来(lái)说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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