零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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