零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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