零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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