为了让(ràng)自己的限售股解禁后能获得好的回报，上市公司董事长雇人拉抬自家(jiā)的(de)股(gǔ)票(piào)价格，然后(hòu)高位出货(huò)。

　　最近，中(zhōng)国(guó)证监会网站披露了一(yī)则(zé)行政处罚决定书，引(yǐn)发市场(chǎng)关(guān)注(zhù)。时为新美星董事长何德(dé)平和(hé)其(qí)配偶黄(huáng)秀芳提供资金，委托蒋维对新(xīn)美星进行“市值管理”，维持、抬高公司股价(jià)，以(yǐ)便后续自己减持获利。蒋维跟毛明(míng)土、李传武合谋，控制35个(gè)证(zhèng)券账户，利(lì)用(yòng)资金优势、持股优势(shì)，连续集(jí)中交易新美星，影响公司股(gǔ)价，合计(jì)盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证监(jiān)会对此操纵证券市场行为(wèi)，罚没合计9567.12万元；还对何(hé)德平(píng)信息披露违(wéi)法违规(guī)，给予警告，并(bìng)处以40万(wàn)元罚款。

　　我们(men)一(yī)起来看看，究竟(jìng)是怎么回事。

　　董事(shì)长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据(jù)证监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书披(pī)露的信息，新美(měi)星董事长、法定代表人、实际控制人何德平和他的(de)妻子黄秀芳当时(shí)向时(shí)任独墅湖(hú)文化传播有限公(gōng)司董事长蒋维(wéi)，提供(gōng)保证(zhèng)金(jīn)约3200万元，这些钱(qián)部(bù)分来(lái)自他们所掌控(kòng)的上海海得(dé)泽广(guǎng)投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（普(pǔ)通合(hé)伙）（简(jiǎn)称(chēng)海得(dé)泽广）减持(chí)“新美星(xīng)”所得。

　　他们提供资(zī)金的目的是(shì)，委托(tuō)蒋维(wéi)对“新美星”进行(xíng)“市(shì)值(zhí)管(guǎn)理”，维(wéi)持(chí)、抬(tái)高(gāo)“新(xīn)美星”股价，以便何德(dé)平所持(chí)“新美星”限(xiàn)售股于2019年4月(yuè)26日解禁(jìn)后能(néng)够获得好的(de)回报。

　　蒋维在收到保(bǎo)证金后(hòu)，即开始(shǐ)利(lì)用控制(zhì)的(de)证券账户并联合其他市场资金在二级市(shì)场买入(rù)并交(jiāo)易“新美星”，且在(zài)后续(xù)操(cāo)作中向黄秀芳反馈其操作情(qíng)况。

　　据了(le)解，这场操纵股(gǔ)价，蒋维还找(zhǎo)了两个帮手(shǒu)共同(tóng)合谋。他(tā)经人介绍认(rèn)识(shí)并联合(hé)毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武共同操纵(zòng)“新美星”；毛明土、李传武(wǔ)控制(zhì)各自(zì)筹得的(de)证券账户、资金开始(shǐ)与蒋维共同交(jiāo)易“新美星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋维与(yǔ)毛明土联系，传(chuán)递、沟通各自操盘情况，以利于两方交易决策，更(gèng)好(hǎo)地共同抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根据监(jiān)管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武控制(zhì)“俞某华”等35个证券(quàn)账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年(nián)9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月26日，“新(xīn)美星”股(gǔ)价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期(qī)创业板综(zōng)指(zhǐ)26.09个百分点，偏离(lí)同期行(xíng)业指数25.95个百分(fēn)点(diǎn)。账户组累(lèi)计买入4583.44万股(gǔ)，买(mǎi)入(rù)成(chéng)交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成(chéng)交金(jīn)额6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在此期间，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)合(hé)谋，利用资金优势、持股优势(shì)，连续集中交(jiāo)易(yì)“新美星”，影响股票(piào)交易价格(gé)，盈利4783.56万(wàn)元。

　　美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母"惊呆了！董事长雇人(rén)拉抬股价、高位出货，竟(jìng)辩称(chēng)是(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230528075705722.png">

　　操纵35个账户拉抬股(gǔ)价、集中出(chū)货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来(lái)看看，蒋(jiǎng)维(wéi)联合(hé)毛明土、李传武(wǔ)，控制35个证券账(zhàng)户（简称账户组），是怎么拉高“新美星”股价，然后出货(huò)，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连(lián)续集中(zhōng)交(jiāo)易“新美星”，申买量占(zhàn)市场申买(mǎi)量比例超20％的交(jiāo)易日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占市(shì)场申(shēn)卖(mài)量比例超20％的(de)交易日有11天，峰值达到(dào)37.66％。账(zhàng)户组(zǔ)持股总数占总股本比(bǐ)例自2019年3月(yuè)5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日(rì)持流通股达到(dào)峰值，占(zhàn)流(liú)通股本的比例24.74％，持(chí)股占总股本的比例8.13％。账户(hù)组具备资金优势和持(chí)股优势。

　　具(jù)体来说，第一阶段，2018年9月26日开始(shǐ)，账户组持(chí)续大量买(mǎi)入“新美星”，当日(rì)申买排名第(dì)一(yī)，竞价买入成(chéng)交排名(míng)第一(yī)，至(zhì)2019年2月28日(rì)期末持(chí)股量为期初持股量38.71倍，持股量显(xiǎn)著增加。在此期(qī)间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价累(lèi)计上涨12.57％，偏离同(tóng)期(qī)创业板(bǎn)综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段，201美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母9年3月1日至2019年4月(yuè)3日，账户组集中拉(lā)抬(tái)“新美星(xīng)”，期末持股量较期初(chū)增加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账户组(zǔ)有两(liǎng)段典型的拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不(bù)低(dī)于卖一(yī)价或(huò)市价(jià)申买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成(chéng)交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月(yuè)22日，以不低于(yú)卖(mài)一(yī)价(jià)或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同(tóng)期(qī)申买量41.33％，对应成(chéng)交股数（不(bù)含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月(yuè)3日(rì)期间(jiān)，“新(xīn)美星”股价累计(jì)上涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离同期(qī)创业板综(zōng)指21.32个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行业指数22.28个百分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间，“新(xīn)美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离同期创业板综(zōng)指(zhǐ)1.55个(gè)百分点，偏离同期行(xíng)业指数(shù)1.03个百(bǎi)分点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案账(zhàng)户组(zǔ)还多次实施(shī)盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为。经测(cè)算，扣(kòu)除(chú)佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托(tuō)理财、而非(fēi)操(cāo)纵股价

　　证监(jiān)会(huì)不予采纳，罚没近亿元

　　关(guān)于(yú)操(cāo)纵股价(jià)，何德平、黄秀(xiù)芳及其代理人提出多点申(shēn)诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证据不足以证(zhèng)明蒋维受何德平或(huò)黄秀(xiù)芳委(wěi)托(tuō)，联合他人操纵股(gǔ)价，一是(shì)“市值管理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋(jiǎng)维系(xì)委托理财关系，而非操纵股价(jià)；三是蒋维(wéi)没有将其与毛明土(tǔ)、李传武等人(rén)讨论交易新美星的情况告知黄(huáng)秀(xiù)芳或何德(dé)平，涉案股东名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维(wéi)也没有向黄秀(xiù)芳反馈过股东名册(cè)；四是蒋维没有与毛明土、李传(chuán)武就各自账(zhàng)户交易新美星的盈亏(kuī)分配进行(xíng)约定(dìng)；五是(shì)蒋(jiǎng)维(wéi)账户组利益与何德(dé)平、黄秀芳(fāng)利益并不(bù)一致(zhì)，何(hé)德(dé)平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀(xiù)芳资金后(hòu)部分用于(yú)偿还债务，部分用于非(fēi)法活动，属于欺诈(zhà)或诈骗。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控制(zhì)。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录(lù)的合法性及真实性。

　　第六，何德平(píng)对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供款项不知情、未(wèi)参与，且(qiě)何德平与(yǔ)黄秀芳系独立法律主体(tǐ)，即便夫妻或(huò)一致(zhì)行动人中一方存在(zài)不(bù)当行为，不应推定或认定另一(yī)方承(chéng)担责任。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土、李传武，及他们的(de)代(dài)理人也就是否(fǒu)合谋、部分账户的控(kòng)制关系、委托(tuō)理财关系(xì)等提出了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会回(huí)应(yīng)，经复核，对当事人及其代理人的主要陈(chén)述意(yì)见不(bù)予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监会表(biǎo)示，本案为多个主体参(cān)与(yǔ)、多个环节(jié)实施、环环相扣、锁链(liàn)式的上下游衔接、合作，共(gòng)同完成的操纵行(xíng)为。在案证据可以证(zhèng)明(míng)，何德平(píng)、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金，委(wěi)托其通过二级市(shì)场交易影响新(xīn)美星股价(jià)，蒋维会向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈交易情况(kuàng)；何德平知(zhī)悉并参与(yǔ)了本案行为(wèi)；上述(shù)行为的实质是(shì)操纵股价，并非合法理财(cái)。在案证(zhèng)据可以证明，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武(wǔ)有共同(tóng)影(yǐng)响“新(xīn)美星(xīng)”股价的意(yì)图和目标，共同商(shāng)议、谋划操(cāo)盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股价(jià)的(de)行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间(jiān)和责任承担，证(zhèng)监会(huì)表示(shì)，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日(rì)期间蒋维控制的账户交易“新美星”客观上为(wèi)后续的(de)合谋操纵起到一定程度锁仓的作(zuò)用，并且根据(jù)蒋(jiǎng)维笔(bǐ)录，毛明土知道蒋维和上(shàng)市公司的合作，知道蒋维已经有一(yī)定(dìng)底仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此(cǐ)毛明土和李(lǐ)传武的违法期间与蒋维(wéi)、黄秀芳、何德(dé)平一(yī)致。在此基础上，在认定及处(chù)罚时(shí)将(jiāng)合谋各方视(shì)为一个整(zhěng)体，不(bù)区别(bié)对(duì)待各(gè)方账户组。

　　证监会认为(wèi)，何德(dé)平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武上述行为(wèi)违反(fǎn)了2005年《证券法》第七十七条(tiáo)第一项规定(dìng)，构成2005年(nián)《证券法》第二百零三条(tiáo)所述(shù)的操纵证券市场行为(wèi)。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监会决(jué)定：就操纵证(zhèng)券市场行为，对何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武没收违法(fǎ)所得4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款，其(qí)中(zhōng)，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛(máo)明土(tǔ)、李传武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息(xī)披露违法

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另(lìng)外，关于何德(dé)平信(xìn)息(xī)披露违法的相关情况，行政处罚决定书披露(lù)，在新美(měi)星2016年4月上市前，海得泽(zé)广代何(hé)德平、黄(huáng)秀芳(fāng)夫妇持有公司80万股股份，占新(xīn)美(měi)星(xīng)上(shàng)市时总股本(běn)的1％。上市后，该部分(fēn)股票(piào)继续(xù)由海得泽广(guǎng)代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日(rì)开始减持(chí)“新美(měi)星”股票，至(zhì)2018年(nián)12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于(yú)何德平信息(xī)披露违法，何德平、黄秀芳及(jí)其代理人提出(chū)：第一，海得(dé)泽广与何德平、黄(huáng)秀芳二人不(bù)存在代持，涉(shè)案股份系海得(dé)泽广为兰某代持，股份减持决策(cè)由海得泽广和兰某作出，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户(hù)的原因(yīn)系兰某向黄秀芳归(guī)还借款本息。第(dì)二，涉案(àn)股份(fèn)仅为(wèi)1％，不(bù)具(jù)有重大性，不对投资者决策产生重大影响，情(qíng)节轻微。第三，即便认定代持成立(lì)，何(hé)德平对借(jiè)款、还款等(děng)事项(xiàng)，不参与(yǔ)、不知情(qíng)，没(méi)有主观过错，不应受到处(chù)罚。综(zōng)上，请(qǐng)求(qiú)不予处(chù)罚。

　　对此(cǐ)，证监会回(huí)应，根(gēn)据黄秀(xiù)芳、兰某等(děng)询问笔录、海得泽广交易流水、资金流(liú)水及相关银行账户流水(shuǐ)，结合何德平(píng)、黄秀(xiù)芳的配(pèi)偶关系，代(dài)持(chí)资(zī)金和(hé)减(jiǎn)持所得(dé)系家(jiā)庭(tíng)共同财(cái)产，可以认定海(hǎi)得泽广(guǎng)代何(hé)德(dé)平、黄秀芳持有新美(měi)星股票。当(dāng)事人所提相关理由(yóu)不具有事实和法律(lǜ)依据，不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平(píng)作(zuò)为(wèi)上市公司实际控制人(rén)，未(wèi)如实告知上(shàng)市(shì)公司上述持(chí)股情况，导致新美星在(zài)相关公告中(zhōng)均未(wèi)披露相关情况，导(dǎo)致新美星(xīng)违(wéi)反(fǎn)2005年《证券法(fǎ)》第六十三条规定，何德平(píng)的行(xíng)为构成2005年《证券法》第一百九十(shí)三条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会(huì)决定：就信息披(pī)露违法行为，对何德平给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以40万元罚款。

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