直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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