零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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