科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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