昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的(de)公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的(de)安全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户需求等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设(shè)施(shī)的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗正在(zài)接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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