在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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